世界杯预选赛下单 违纪“荫藏”入股拟上市公司，两名保荐代表东谈主被罚190万

两名保代因违纪入股被罚。

5月20日晚，江西证监局发布行政处罚决定书，对苏华峰、史哲元两名证券从业东谈主员违纪买卖证券行径作出行政处罚。两东谈主策画被罚金190万元。

经查明，2022年1月，苏华峰与口头捏有东谈主达成一致，口头捏有东谈主通过交付捏股模式向苏华峰转让某拟上市公司部分股份。当月，苏华峰股权款转账至口头捏有东谈主指定银行账户。2025年9月，口头捏有东谈主等额返还股权款。

不异是在2022年1月，史哲元与口头捏有东谈主达成一致，口头捏有东谈主通过交付捏股模式向史哲元转让某拟上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股权款转账至口头捏有东谈主指定银行账户。2025年9月，口头捏有东谈主等额返还股权款。

江西证监局认定，苏华峰、史哲元的上述行径违犯了《证券法》第四十条第一款“证券从业东谈主员不得平直大概以假名、借他东谈主口头捏有、买卖股票大概其他具有股权性质的证券”的章程，组成第一百八十七条所述违法行径。

字据违法行径的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百八十七条的章程，江西证监局决定：对苏华峰处以90万元罚金；对史哲元处以100万元罚金。

记者梳理公开信息发现，苏华峰、史哲元二东谈主疑似为西部证券股份有限公司（下称“西部证券”，002673）保荐代表东谈主。不外，当今中国证券业协会已无法通过二东谈主姓名及执业机构“西部证券”查询到相干从业信息。西部证券官网也未查询到名为“苏华峰”“史哲元”的东谈主员信息。

据江西证监局行政处罚决定书，A8体育直播中国官网入口苏华峰出身于1974年3月，史哲元出身于1974年6月。

公开贵府长远，西部证券是北京信安世纪科技股份有限公司（688201.SH，下称“信安世纪”）2021年科创板IPO的保荐机构。

据西部证券出具的《初度公拓荒行股票并在科创板上市之刊行保荐书》，西部证券指定苏华峰、史哲元担任该项指标保荐代表东谈主，二东谈主从业文凭编号辩认为S0800718010001和S0800717050001。

信安世纪2023年12月发布的《对于更换捏续督导保荐代表东谈主的公告》进一步证明：“西部证券行动公司初度公拓荒行股票并上市项指标保荐机构，指定苏华峰、史哲元担任保荐代表东谈主，推论捏续督导责任期限至2024年12月31日。”

上述两份公开文献所载姓名、执业身份与罚单当事东谈主信息吻合，但不排斥同名同姓的可能。

值得顺心的是，西部证券近期刚刚被监管“点名”。

2026年3月30日，2026世界杯预选赛下单中国体彩官网因违犯反洗钱贬责章程，中国东谈主民银行陕西省分行对西部证券予以告诫，并处46万元罚金。

更早的2023年9月，中国证监会因西部证券存在部分心色质控、内核主见追踪落实不到位，对投行业务东谈主员观测体系不对理，里面问责不到位等问题，对其遴荐责令改正的行政监督贬责要领，并条目公司对相干连累东谈主员进行里面问责并向陕西证监局提交书面讲述。

官网贵府长远，西部证券成就于2001年1月，注册地陕西西安，注册成本44.69亿元，践诺适度东谈主为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司在深圳证券走动所上市，是寰球第19家上市的证券公司。

当今，西部证券在寰球设有100余家证券营业部和经纪业务分公司，并下设西部期货、西部上风成本投资、西部证券投资（西安）3家全资子公司，公司控股西部利得基金贬责有限公司。

事迹方面，西部证券2025年年报长远，公司全年结束营业收入59.85亿元，同比下落10.84%；结束包摄于上市公司推动的净利润17.54亿元，同比增长24.97%。对于客岁公司营收的下滑，公司在2025年年报中默示，营收下滑主要系巨额商品营业业务收入及成本同比减少。

参加2026年，西部证券一季度增收不增利。据西部证券4月23日晚间流露的一季报长远，公司一季度营业总收入14.24亿元，同比增长17.11%；归母净利润2.84亿元，同比下落2.25%。

散伙5月21日收盘，西部证券收报6.84元/股世界杯预选赛下单，跌0.73%。